<table id="tbhdz"></table>
<nav id="tbhdz"><table id="tbhdz"><meter id="tbhdz"></meter></table></nav>

    <wbr id="tbhdz"><legend id="tbhdz"></legend></wbr>
    <wbr id="tbhdz"><th id="tbhdz"></th></wbr>

      <form id="tbhdz"></form>

              服務熱線:  400-826- 0806                            

          投教基地

          News

          【動態關注】證監會公布20起違法案例繼續保持高壓態勢

          日期: 2019-01-15
          瀏覽次數: 3013

          昨日,證監會公布了2018年證監稽查的20起違法典型案例,為資本市場各參與主體敲響了警鐘。?

          案例有以下五種類型:?

          一是虛假陳述及中介機構未勤勉盡責案件。涉及的行為包括:嚴重損害中小投資者合法權益的欺詐發行、財務造假;實際控制人為掩蓋資金占用指使上市公司違規披露;上市公司自揭多年來財務造假、信披違規事實;上市公司生產經營合規性信息披露問題;報送虛假申請文件案等。?

          在公布的7宗該類型案件中,金亞科技信息披露違法違規案是一起欺詐發行、財務造假的典型案件。證監會新聞發言人高莉介紹,金亞科技通過虛構客戶和業務、偽造合同等方式虛增收入和利潤,騙取IPO核準。上市后,金亞科技虛增2014年利潤約8049萬元,虛增銀行存款約2.18億元,虛列預付工程款約3.1億元。?

          20183月,證監會依法對金亞科技及相關責任人員作出行政處罰,同年6月,證監會依法將相關人員涉嫌欺詐發行等犯罪問題移送公安機關。同年8月,證監會依法對立信所及相關人員作出行政處罰。?

          證監會表示,對上市公司來說,欺詐發行、財務造假嚴重違反信息披露制度,嚴重破壞市場誠信基礎,始終是證監會監管執法的重中之重。部分上市公司法人治理缺位、內控管理混亂,違法行為損害上市公司和投資者的合法權益,必將受到法律嚴懲。證監會對嚴重侵害社會公眾利益,造成重大社會影響的市場主體“零容忍”。上市公司要嚴格遵守法律法規、誠信經營、切實擔負起應有的社會責任。?

          本次公布中提及未勤勉盡責的中介機構有3家。一是銀信評估未勤勉盡責案;二是在華澤鈷鎳案中,國信證券作為華澤鈷鎳20132014年重大資產重組財務顧問和恢復上市的保薦機構,在執業過程中未勤勉盡責;三是瑞華會計師事務所在華澤鈷鎳2013年、2014年年度財務報表審計過程中未勤勉盡責,出具了存在虛假記載的審計報告。?

          證監會表示,各類中介機構應當恪守資本市場“看門人”職責,樹牢合規意識,切實做到勤勉盡責。?

          二是操縱市場類案件,涉及的市場操縱行為主要包括:利用杠桿資金短線操縱“次新股”,濫用信息優勢內外勾結操縱市場;“黑嘴”借助自媒體薦股實施操縱市場等。?

          北八道操縱市場案是一起籌集巨量資金、使用眾多賬戶炒作“次新股”的典型案件。201725月,北八道及其實際控制人組織操盤團隊,通過多個資金中介籌集數十億資金,利用300多個證券賬戶,采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等手法操縱多只次新股,合計獲利9.5億元。20184月,證監會依法對北八道及相關責任人作出行政處罰。?

          證監會還公布了兩起實際控制人操縱本公司股價的案件:一是阜興集團、李衛衛合謀操縱大連電瓷股票案;二是新三板掛牌公司眾益傳媒實際控制人操縱本公司股價案。以上案件的查處表明,部分上市公司與市場機構勾結,非法操縱信息披露內容和節奏,嚴重破壞市場定價功能,證監會對此始終予以嚴厲打擊。?

          三是內幕交易及利用未公開信息交易類案件。公布的4起案件中,涉案主體包括上市公司高管、銀行從業者和基金從業者。查處為上市公司高管、銀行、基金公司相關從業者及親屬敲響了警鐘,相關人員必須樹立合規守約意識,不得突破法律底線,證監會始終保持對內幕交易的監管高壓態勢,切勿逾越法律底線。?

          四是欺詐發行公司債券類案件。五洋建設為了符合公司債券公開發行條件,將工程項目應收賬款和應付賬款“對抵”后少計提壞賬準備,騙取了債券發行核準并多次向合格投資者公開發行。該案件也是證監會對發行債券行為行政處罰的首起案件,案件的查處表明企業通過交易所債券市場融資必須依法履行信息披露義務,守法誠信是對市場主體的基本要求。?

          五是編造傳播證券期貨虛假信息案件。案件查處表明新媒體不是法外之地,編造傳播證券期貨虛假信息嚴重擾亂市場秩序,是法律嚴格禁止的行為。?

          來源:證券時報

          News / 相關新聞 More
          2021 - 03 - 12
          2020年12月26日,第十三屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過《中華人民共和國刑法修正案(十一)》。2021年3月1日,該案正式施行。此次《刑法修正案(十一)》針對資本市場犯罪領域的修訂,進一步體現了我國對資本市場的違法犯罪的“零容忍”態度。 那么,修訂過的《刑法修正案(十一)》將對我國資本市場產生哪些重大的意義呢?如視頻開頭所提到的,A由于欺詐發行,情節特別嚴重,判處有期徒刑15年,沒收違法所得,并處罰金1000萬元。B、C、D作為中介機構,故意出具虛假證明文件,同時索要財物,分別判處有期徒刑5到10年,并處罰金。 刑法修正案(十一)于2021年3月1日正式施行,本次刑法修改是繼證券法修改完成后涉及資本市場的又一項重大立法活動。 本次修改有如下亮點:一、大幅提高欺詐發行、信息披露造假等犯罪的刑罰力度。針對欺詐發行,將刑期上限由5年提高至15年;...
          2021 - 01 - 22
          《關于加強私募投資基金監管的若干規定》第五條規定提出了優化集團化私募基金管理人監管的具體要求,私募基金管理人股權結構應當清晰、穩定。 SAY'NO'1不得出資人代持2不得循環出資、交叉出資、層級過多、結構復雜3不得隱瞞關聯關系或者將關聯關系非關聯化不符合要求,應當自規定施行之日起一年內完成整改。    SAY'YES'1允許同一主體設立兩家以上私募基金管理人,但其應當如實說明設立多個管理人的合理性與必要性。2應當如實披露各管理人業務分工,建立完善的合規風控制度,確保集團能對其控制的各管理人說得清楚、控制得住、負得起責。3對于能夠建立良好內部治理和風控體系的集團化私募基金管理人,可給予差異化監管,實現扶優限劣。規 定第五條 私募基金管理人的出資人不得代持、循環出資、交叉出資、層級過多、結構復雜等情形,不得隱瞞關...
          2021 - 03 - 15
          為落實浙江證監局開展“保護投資者合法權益我們在行動”主題活動,又值“3.15國際消費者權益日”,天堂硅谷在西溪濕地福堤壹號·天堂硅谷金融研究院大廳以及多媒體功能廳向社會各界人士開設了投資者教育活動展。 活動中,天堂硅谷投教人員向來訪的參觀者介紹了有關于私募股權投資的基礎知識。與此同時,還組織來訪人員觀看了有關2021年私募監管新規的動畫視頻,并向來訪者科普了常見的私募基金“陷阱”。  此次展會的舉辦不僅向來訪者介紹了私募股權投資行業現狀,還向來訪者、投資人等敲響了規避風險的警鐘。 通過此次活動,天堂硅谷希望來自社會各界的投資人士能夠主動遠離公開虛假宣傳、未登記備案、未評估風險的私募基金活動,并幫助身邊的朋友樹立起健康、理性的投資理念。
                               Copyright ? 2016 - 2019 天堂硅谷資產管理集團有限公司
          犀牛云提供企業云服務
          X
          1

          QQ設置

          3

          SKYPE 設置

          4

          阿里旺旺設置

          等待加載動態數據...

          等待加載動態數據...

          5

          電話號碼管理

          • 400-826-0806
          6

          二維碼管理

          等待加載動態數據...

          等待加載動態數據...

          展開
          大神彩票注册